國能資質(zhì)[2016]353號(hào)

國家能源局關(guān)于對(duì)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司

頒發(fā)管理電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）

有關(guān)事項(xiàng)的通知

各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委（能源局）、經(jīng)信委，國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)有限責(zé)任公司，華能、大唐、華電、國電、國家電投集團(tuán)公司，有關(guān)電力企業(yè)：

為落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）及電力體制改革配套文件，積極穩(wěn)妥推進(jìn)售電側(cè)改革，維護(hù)電力市場(chǎng)秩序，依據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》、《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于印發(fā)和的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2016〕2120號(hào)）以及相關(guān)法律、法規(guī)，現(xiàn)就對(duì)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司頒發(fā)管理電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、許可證頒發(fā)

（一）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司，應(yīng)當(dāng)依法取得電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）。

本通知所指配電網(wǎng)的范圍依據(jù)《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》確定；除電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)外,其他企業(yè)投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的存量配電網(wǎng)，適用本通知。

（二）國家能源局派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）的頒發(fā)和管理工作。國家能源局負(fù)責(zé)對(duì)全國許可實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

（三）取得電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）的擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)售電公司 （以下簡(jiǎn)稱被許可人），接受國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)）的監(jiān)督管理。被許可人依法開展電力業(yè)務(wù)，受法律保護(hù)。

二、許可條件和申請(qǐng)材料

（四）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司申請(qǐng)電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.具有法人資格；

2.配電網(wǎng)項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)政府主管部門核準(zhǔn)或?qū)徟?/p>

3.具有與申請(qǐng)從事的電力業(yè)務(wù)相適應(yīng)的財(cái)務(wù)能力，其中資產(chǎn)總額不得低于2千萬元人民幣；注冊(cè)資本不低于總資產(chǎn)的20%；

4.生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具有3年以上與申請(qǐng)從事的電力業(yè)務(wù)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷，具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓(xùn)合格證書；

5.具有配電區(qū)域的劃分協(xié)議書或意見；

6.具有與申請(qǐng)從事的電力業(yè)務(wù)相適應(yīng)的配電網(wǎng)絡(luò)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

7.履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)和無歧視提供配電服務(wù)義務(wù)，退出配電業(yè)務(wù)時(shí)履行配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)移交義務(wù)；

8.無嚴(yán)重失信信用記錄，并按照規(guī)定要求做出信用承諾，確保誠實(shí)守信經(jīng)營(yíng)；

9.法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（五）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司申請(qǐng)電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

1.法定代表人簽署的許可證申請(qǐng)表；

2.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件；

3.配電網(wǎng)項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)政府主管部門核準(zhǔn)或?qū)徟奈募?/p>

4.企業(yè)最近2年的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；成立不足2年的，出具企業(yè)成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告；

5.企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷、專業(yè)技術(shù)任職資格證書等有關(guān)證明材料；

6.配電區(qū)域的證明材料及地理平面圖；

7.配電網(wǎng)絡(luò)分布概況；

8.設(shè)立的配電營(yíng)業(yè)分支機(jī)構(gòu)及其相應(yīng)的配電營(yíng)業(yè)區(qū)域概況；

9.履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)和無歧視提供配電服務(wù)義務(wù)的承諾書；退出配電業(yè)務(wù)時(shí)，履行配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)移交義務(wù)的承諾書；

10.信用承諾書。

三、許可申請(qǐng)及審查

（六）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司在正式經(jīng)營(yíng)配售電業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向國家能源局派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)電力業(yè)務(wù)許可證（供電類），取得許可后方可從事相關(guān)電力業(yè)務(wù)。

（七）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司需要從事競(jìng)爭(zhēng)性售電業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)前取得電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）。

（八）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司在提交電力業(yè)務(wù)許可申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)取得配電區(qū)域的劃分協(xié)議書或意見。

無法達(dá)成配電區(qū)域劃分協(xié)議或意見的，由國家能源局派出機(jī)構(gòu)根據(jù)配電網(wǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)內(nèi)容、電網(wǎng)實(shí)際覆蓋范圍，并綜合考慮電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、電網(wǎng)安全、供電能力、供電質(zhì)量、供電的經(jīng)濟(jì)合理性等因素，確定配電區(qū)域。

（九）國家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并根據(jù)需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)。

（十）國家能源局派出機(jī)構(gòu)在做出行政許可決定之日起7個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)通過國家能源局派出機(jī)構(gòu)的門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示，并同步將公示內(nèi)容推送至有關(guān)部門的門戶網(wǎng)站、能源信用建設(shè)平臺(tái)等。尚未建立相關(guān)信息系統(tǒng)或網(wǎng)站的部門，可通過數(shù)據(jù)拷貝或建立數(shù)據(jù)接口等方式，與能源信用建設(shè)平臺(tái)保持?jǐn)?shù)據(jù)報(bào)送與更新。

四、持證企業(yè)監(jiān)督與管理

（十一）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)被許可人是否持續(xù)符合許可證法定條件的情況實(shí)施監(jiān)督管理。被許可人的注冊(cè)資本和資產(chǎn)總額、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、供電能力、主要管理人員等發(fā)生變化，不符合許可證法定條件的，國家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，并對(duì)整改情況予以復(fù)查。逾期未整改或者整改后仍然不符合許可證法定條件的，撤銷許可。

（十二）被許可人不得超越許可范圍開展配電業(yè)務(wù)。

（十三）實(shí)行年度自查制度。被許可人應(yīng)當(dāng)每年開展自查并向國家能源局派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：

1.自查報(bào)告，內(nèi)容包括：基本信息、主要管理人員情況、配售電業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、安全生產(chǎn)基本情況、配電設(shè)施情況、分支機(jī)構(gòu)情況、遵守許可證制度情況等；

2.電力業(yè)務(wù)許可證副本或副本復(fù)印件；

3.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

4.企業(yè)上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表；

5.受到能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及其他政府部門表彰或者行政處罰的證明材料；

6.按照電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范開展自查的報(bào)告；

7.能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他材料。

（十四）國家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)被許可人自查情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

（十五）被許可人其名稱、法定代表人、住所發(fā)生變更的應(yīng)在工商登記變更之日起30日內(nèi)向國家能源局派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記事項(xiàng)變更。

（十六）被許可人配電區(qū)域發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起30日內(nèi)向國家能源局派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)S可事項(xiàng)變更。

（十七）被許可人所經(jīng)營(yíng)的主要配電線路或者變配電設(shè)施發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)向國家能源局派出機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。

（十八）被許可人自愿終止配電業(yè)務(wù)的，應(yīng)提前6個(gè)月向社會(huì)公示，妥善處理配電資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)及合同約定事項(xiàng)，并與承接其配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的公司完成交接后，向國家能源局派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后辦理許可證注銷手續(xù)。

（十九）被許可人有下列行為之一的，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)責(zé)令其整改，對(duì)拒不整改的，要將其納入企業(yè)不良信用記錄或黑名單，并依法予以處罰。

1.超出許可范圍或者超過許可期限從事相關(guān)電力業(yè)務(wù)的；

2.未按照國家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供服務(wù)的；

3.未在規(guī)定的期限內(nèi)申請(qǐng)?jiān)S可變更的；

4.嚴(yán)重違反市場(chǎng)交易規(guī)則的；

5.不再具備許可條件仍從事相關(guān)電力業(yè)務(wù)，且限期未完成整改的；

6.未經(jīng)批準(zhǔn),擅自停業(yè)、歇業(yè)的；

7.其他違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。

（二十）對(duì)納入黑名單的售電公司，按照能源信用體系懲戒管理制度，采取懲戒措施。

五、其它事項(xiàng)

（二十一）本通知未盡事宜，按照《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國電力法》、《電力監(jiān)管條例》、《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》和有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

國家能源局

2016年12月8日